排名 国皆证券总司理因违纪捏股被查, 警示函发出半年即落马

10月23日晚间，国皆证券发布公告称，10月22日，公司总司理、财务认真东谈主杨江权因涉嫌从业东谈主员罪人捏有股票，被证监会立案走访。而就在杨江权被立案归并天，国皆证券董事会收到了杨江权递交的离职报告，自10月22日起离职胜利。离职后，杨江权不再担任公司其他职务。

国皆证券示意，现在公司预想日常，公司将依照有关轨则及尺度，尽快完成新任总司理及财务认真东谈主的选聘使命。

就在本次杨江权被立案走访前，本年4月底，国皆证券及杨江权便收到北京证监局下发的行政监管步履决定书，因国皆证券存在方正从业里面限定轨制不完善，对部分业务行动用度支拨未制定里面轨则及限定尺度，岗亭制衡与里面监督失效，对背负东谈主过后追责不到位等情形，公司被选拔责令改正的监管步履；杨江权动作公司总司理，是落实方正从业解决职责的第一背负东谈主，对上述违游记动负有主要背负，被出具警示函。

5月，国皆证券德州自如中大路证券贸易部也被山东证监局选拔过出具警示函的行政监督解决步履，因其未灵验作念好东谈主员天资解决，存在不具备基金从业经历而向客户宣传推介基金的情形。彼时国皆证券示意，公司会严格按照法律轨则条目，组织实施整改使命，深切自查、吸取警戒，根绝此类问题再次发生。

府上领路，杨江权出身于1973年，在入职国皆证券前曾在西南证券任研发中心经营员及投资银行部高等司理、投资银行部试验董事等职务。2020年5月至2020年11月，杨江权在国皆创业投资有限背负公司任董事长、总司理，并于2020年8月干与国皆证券出任副总司理。2023年7月起，杨江权出任国皆证券总司理、财务认真东谈主、保荐业务认真东谈主。

谈及上述事件的影响，国皆证券示意，现在公司预想日常，该次立案走访事项为对杨江权个东谈主的走访，别离公司日常预想组成严重不利影响，公司将依照法律轨则和《公司轨则》的有关轨则及尺度，尽快完成新任总司理及财务认真东谈主的选聘使命。动作新三板挂牌券商，国皆证券也不存在因本次处理而被阻隔挂牌的风险。